Центральный банк
Authority
Центральный банк
Jurisdiction
UZ
Document type
rules
Ключевой AML-слой для wallet/payment/e-money сервисов.
PLACEHOLDER_FULL_TEXT: Совет Центрального банка Республики Узбекистан — это Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан. решение Об утверждении правил внутреннего контроля для операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций в целях борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения. [Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 30 июня 2020 г., регистрационный номер 3266] В соответствии с Законами Республики Узбекистан « О Центральном банке Республики Узбекистан », « О платежах и платежных системах » и « О борьбе с легализацией доходов от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения » Совет Центрального банка Республики Узбекистан и Отдел по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан настоящим постановляют: 1. Правила внутреннего контроля по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения в платежных системах, системах электронных денег и платежных организациях должны быть утверждены в соответствии с приложением . 2. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального объявления. Председатель Центрального банка М. Нурмуратов город Ташкент, 24 июня 2020 г. Выпуск 357-Б Начальник отдела по борьбе с экономическими преступлениями Генеральной прокуратуры Д. РАХИМОВ город Ташкент, 24 июня 2020 г. Выпуск 13 ПРИЛО...
Фрагменты, которые использует retrieval.
#0 Преамбула
versionedembeddedPLACEHOLDER_FULL_TEXT: Совет Центрального банка Республики Узбекистан — это Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан. решение Об утверждении правил внутреннего контроля для операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций в целях борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения...
#1 2. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального объявления.
versionedembedded2. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального объявления. Председатель Центрального банка М. Нурмуратов город Ташкент, 24 июня 2020 г. Выпуск 357-Б Начальник отдела по борьбе с экономическими преступлениями Генеральной прокуратуры Д. РАХИМОВ город Ташкент, 24 июня 2020 г. Выпуск 13
#2 Приложение. к Постановлению № 357-Б и 13 Совета Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 июня 2020 года
versionedembeddedПриложение. к Постановлению № 357-Б и 13 Совета Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 июня 2020 года / Приложение. к Постановлению № 357-Б и 13 Совета Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 июня 2020 года
Приложение. к Постановлению № 357-Б и 13 Совета Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 июня 2020 года Внутренний контроль операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций в целях борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространени...
#3 Глава 1. Общие правила
versionedembeddedГлава 1. Общие правила / Глава 1. Общие правила
Глава 1. Общие правила
#4 1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
versionedembeddedГлава 1. Общие правила
1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия: Бенефициарный владелец — физическое лицо, которому в конечном итоге принадлежат права собственности или которое фактически контролирует клиента и в интересах которого осуществляется сделка с денежными средствами или иным имуществом; Внутренний контроль — это деятельность операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных органи...
#5 2. Основная цель системы внутреннего контроля заключается в следующем:
versionedembeddedГлава 1. Общие правила
2. Основная цель системы внутреннего контроля заключается в следующем: Эффективно выявлять и предотвращать операции, направленные на легализацию доходов от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения; предотвратить участие операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций в преступной деятельности, как преднаме...
#6 5. Соблюдение внутренних правил является обязательным для платежных агентов и субагентов.
versionedembeddedГлава 1. Общие правила
5. Соблюдение внутренних правил является обязательным для платежных агентов и субагентов.
#7 Глава 2. Организация системы внутреннего контроля
versionedembeddedГлава 2. Организация системы внутреннего контроля / Глава 2. Организация системы внутреннего контроля
Глава 2. Организация системы внутреннего контроля 6. Система внутреннего контроля должна быть создана с учетом аспектов работы операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций, основных направлений их деятельности, агентской, субагентской и клиентской базы, а также уровня риска, связанного с клиентами и их операциями. В случае, если операторы платежных систем, операторы систем...
#8 8. Ответственный за внутренний контроль операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций назначается распоряжением исполнительного директора.
versionedembeddedГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
8. Ответственный за внутренний контроль операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций назначается распоряжением исполнительного директора. В качестве сотрудника, ответственного за внутренний контроль, может быть назначен только член исполнительного органа или заместитель руководителя оператора платежной системы, оператора системы электронных денег или платежной организации....
#9 11. Лицо, назначенное на должность ответственного сотрудника, должно знать следующее:
versionedembeddedГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
11. Лицо, назначенное на должность ответственного сотрудника, должно знать следующее: платежи и платежные системы, а также законодательство по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения; международные стандарты по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения. Ответственный...
#10 12. Следующие лица не могут выполнять функции ответственного должностного лица:
versionedembeddedГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
12. Следующие лица не могут выполнять функции ответственного должностного лица: лица, которые своей деятельностью и личным поведением продемонстрировали ненадлежащее управление доверенным подразделением или не выполняли свою работу добросовестно; Лица, ранее привлеченные к уголовной ответственности судом за преступления в экономической сфере, преступления против государственной власти, преступления, связанные с легал...
#11 14. Ответственный сотрудник имеет следующие права:
versionedembeddedГлава 2. Организация системы внутреннего контроля
14. Ответственный сотрудник имеет следующие права: Запрашивать необходимые документы у руководителей и сотрудников подразделений операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций в целях осуществления внутреннего контроля; копировать документы, полученные в целях внутреннего контроля, использовать и делать копии файлов и других записей, хранящихся в электронных базах данных, лок...
#12 Глава 3. Проверка благонадежности клиента.
versionedembeddedГлава 3. Проверка благонадежности клиента. / Глава 3. Проверка благонадежности клиента.
Глава 3. Проверка благонадежности клиента.
#13 17. Меры по проверке благонадежности клиента должны включать:
versionedembeddedГлава 3. Проверка благонадежности клиента.
17. Меры по проверке благонадежности клиента должны включать: Проверка и идентификация клиента; идентификация лица, действующего от имени клиента, проверка личности и оформление документов, уполномочивающих клиента; идентификация бенефициарного владельца клиента; изучение цели и характера установленных деловых отношений или запланированных операций; Проведение непрерывного изучения деловых отношений и операций, осуще...
#14 22. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные учреждения должны принимать следующие меры в отношении высокопоставленных должностных лиц:
versionedembeddedГлава 3. Проверка благонадежности клиента.
22. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные учреждения должны принимать следующие меры в отношении высокопоставленных должностных лиц: использование систем управления рисками для определения того, является ли клиент высокопоставленным должностным лицом; принять надлежащие меры для проверки информации о должности высокопоставленного должностного лица и установить источник средств или...
#15 27. При проведении комплексной проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей следует учитывать следующее:
versionedembeddedГлава 3. Проверка благонадежности клиента.
27. При проведении комплексной проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей следует учитывать следующее: соответствующие документы о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; Информация об управлении юридическим лицом, а также информация, указанная в учредительных документах. Требования, установленные настоящими Правилами для юридических лиц, также распространяются н...
#16 27. При проведении комплексной проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей следует учитывать следующее: — часть 2
versionedembeddedГлава 3. Проверка благонадежности клиента.
27. При проведении комплексной проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей следует учитывать следующее: лет. 31 2. Информация о внутренних электронных денежных переводах, отправляемых в размере, равном или превышающем 30-кратную базовую сумму расчетов, должна включать имя отправителя, серию и номер документа, удостоверяющего личность (паспорт, удостоверение личности или другой заменяющий их документ) д...
#17 Глава 4. Определение и оценка уровня риска
versionedembeddedГлава 4. Определение и оценка уровня риска / Глава 4. Определение и оценка уровня риска
Глава 4. Определение и оценка уровня риска 33. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные учреждения должны разработать и внедрить соответствующие планы по изучению, анализу, выявлению, оценке, мониторингу, управлению, документированию и минимизации уровня риска. Уровень риска определяется и оценивается ответственным сотрудником на основе изучения и анализа видов деятельности и операци...
#18 Глава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций
versionedembeddedГлава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций / Глава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций
Глава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций
#19 37. Платежные организации или операторы систем электронных денег считают транзакции подозрительными при наличии одного из следующих критериев и признаков:
versionedembeddedГлава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций
37. Платежные организации или операторы систем электронных денег считают транзакции подозрительными при наличии одного из следующих критериев и признаков: Одной из сторон сделки является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области борьбы с легализацией доходов от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансирова...
#20 38. Дополнительные критерии и признаки подозрительных транзакций могут быть установлены внутренними правилами.
versionedembeddedГлава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций
38. Дополнительные критерии и признаки подозрительных транзакций могут быть установлены внутренними правилами. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные организации могут по согласованию со специально уполномоченным государственным органом создавать систему показателей для первоначального выявления подозрительных транзакций на основе методических рекомендаций, разработанных Центральны...
#21 40. Операторы систем электронных денег или платежные учреждения, контролирующие как отправляющую, так и получающую стороны денежных переводов:
versionedembeddedГлава 5. Критерии и признаки подозрительных транзакций
40. Операторы систем электронных денег или платежные учреждения, контролирующие как отправляющую, так и получающую стороны денежных переводов: Учитывать всю информацию, включая информацию, полученную как от отправителя, так и от получателя, для выявления подозрительных транзакций; Страна (страны), с которой (которыми) связана подозрительная денежная транзакция, также должна (должны) представить отчет о подозрительной...
#22 Глава 6. Операции с участием лиц, причастных или подозреваемых в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового уничтожения.
versionedembeddedГлава 6. Операции с участием лиц, причастных или подозреваемых в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового уничтожения. / Глава 6. Операции с участием лиц, причастных или подозреваемых в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового уничтожения.
Глава 6. Операции с участием лиц, причастных или подозреваемых в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового уничтожения. 41. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные организации, в том числе через своих агентов (субагентов), обязаны сравнивать идентификационные данные своих участников с данными Реестра при осуществлении транзакций. Когда операто...
#23 Глава 7. Предоставление информации специально уполномоченному государственному органу.
versionedembeddedГлава 7. Предоставление информации специально уполномоченному государственному органу. / Глава 7. Предоставление информации специально уполномоченному государственному органу.
Глава 7. Предоставление информации специально уполномоченному государственному органу. 44. В соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с борьбой с легализацией доходов от преступной деятельности, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 402 от 29 июня 202...
#24 45. Информация о каждом сообщении заносится в специальный журнал, который ведет ответственный сотрудник.
versionedembeddedГлава 7. Предоставление информации специально уполномоченному государственному органу.
45. Информация о каждом сообщении заносится в специальный журнал, который ведет ответственный сотрудник. 46. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные организации обязаны незамедлительно сообщать специально уполномоченному государственному органу любую информацию, подтверждающую или опровергающую подозрение в отношении соответствующей транзакции.
#25 Глава 8. Действия, которые необходимо предпринять при обнаружении сделок с участием лиц, включенных в список.
versionedembeddedГлава 8. Действия, которые необходимо предпринять при обнаружении сделок с участием лиц, включенных в список. / Глава 8. Действия, которые необходимо предпринять при обнаружении сделок с участием лиц, включенных в список.
Глава 8. Действия, которые необходимо предпринять при обнаружении сделок с участием лиц, включенных в список. 47. Если в процессе установления отношений с клиентом или в ходе осуществления сделки будет установлено, что все идентификационные данные клиента или одного из участников сделки полностью совпадают с данными лица, включенного в Список, ответственный сотрудник обязан незамедлительно и без уведомления клиента п...
#26 48. Порядок предоставления разрешения на использование средств или электронных денег, приостановленных без активации, определяется законом.
versionedembeddedГлава 8. Действия, которые необходимо предпринять при обнаружении сделок с участием лиц, включенных в список.
48. Порядок предоставления разрешения на использование средств или электронных денег, приостановленных без активации, определяется законом. 49. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные учреждения обязаны возобновить исполнение приостановленных операций и разрешить использование замороженных средств и электронных денег в порядке, установленном Регламентом о порядке приостановления опе...
#27 Глава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов.
versionedembeddedГлава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов. / Глава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов.
Глава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов.
#28 50. Информация о клиенте, полученная в ходе проверки благонадежности клиента, фиксируется в электронной анкете клиента, содержащей информацию в соответствии с Приложением 3
versionedembeddedГлава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов.
50. Информация о клиенте, полученная в ходе проверки благонадежности клиента, фиксируется в электронной анкете клиента, содержащей информацию в соответствии с Приложением 3 51. Формы для всех клиентов (за исключением клиентов, для которых не требуется проверка благонадежности) заполняются в электронном виде. В электронном виде ведется реестр анкет всех клиентов, включая клиентов, совершающих подозрительные транзакции...
#29 54. Информация о проведенных операциях должна быть формализована таким образом, чтобы при необходимости можно было восстановить детали операции.
versionedembeddedГлава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов.
54. Информация о проведенных операциях должна быть формализована таким образом, чтобы при необходимости можно было восстановить детали операции. 55. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные учреждения обязаны хранить информацию о транзакциях, а также всю информацию, касающуюся идентификации и проверки благонадежности клиентов, официальную переписку и результаты любых исследований или...
#30 56. Документы в электронной форме должны архивироваться с использованием программного обеспечения, записываться на электронные носители и храниться ответственным сотрудником.
versionedembeddedГлава 9. Регистрация, хранение и конфиденциальность информации и документов.
56. Документы в электронной форме должны архивироваться с использованием программного обеспечения, записываться на электронные носители и храниться ответственным сотрудником. 57. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные организации обязаны ограничивать доступ к информации, касающейся борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массов...
#31 Глава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов.
versionedembeddedГлава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов. / Глава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов.
Глава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов. 59. Операторы платежных систем, операторы систем электронных денег и платежные организации, включая ответственных сотрудников и сотрудников других ведомств, несут ответственность в соответствии с законом за нарушение настоящих Правил. 60. Если в процессе осуществления операций становится известно о нарушениях законодат...
#32 61. Платежные организации должны контролировать соблюдение платежными агентами и субагентами требований настоящих Правил и внутренних правил организации.
versionedembeddedГлава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов.
61. Платежные организации должны контролировать соблюдение платежными агентами и субагентами требований настоящих Правил и внутренних правил организации.
#33 62. Платежные организации несут ответственность за нарушения требований настоящих Правил со стороны своих платежных агентов и субагентов.
versionedembeddedГлава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов.
62. Платежные организации несут ответственность за нарушения требований настоящих Правил со стороны своих платежных агентов и субагентов.
#34 63. Платежные агенты и субагенты несут ответственность за нарушение требований внутренних правил платежной организации.
versionedembeddedГлава 10. Ответственность руководителей и сотрудников службы внутреннего контроля и других отделов.
63. Платежные агенты и субагенты несут ответственность за нарушение требований внутренних правил платежной организации.
#35 Глава 11. Заключительные правила
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Глава 11. Заключительные правила
Глава 11. Заключительные правила 64. Мониторинг и контроль за соблюдением требований настоящих Правил операторами платежных систем, операторами систем электронных денег и платежными организациями осуществляется Центральным банком, при необходимости, совместно со специально уполномоченным государственным органом. 65. Центральный банк осуществляет дистанционный мониторинг организации внутреннего контроля и соблюдения н...
#36 Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения Необходимо для идентификации физических лиц. ИНФОРМАЦИЯ
#37 1. Фамилия, имя, отчество.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
1. Фамилия, имя, отчество.
#38 2. Дата и место рождения.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
2. Дата и место рождения.
#39 3. Гражданство.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
3. Гражданство.
#40 4. Постоянное и (или) временное место жительства.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
4. Постоянное и (или) временное место жительства.
#41 5. Данные паспорта, удостоверения личности или другого документа, заменяющего их: серия и номер документа, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
5. Данные паспорта, удостоверения личности или другого документа, заменяющего их: серия и номер документа, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ.
#42 6. Персональный идентификационный номер физического лица.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
6. Персональный идентификационный номер физического лица.
#43 7. Номер мобильного телефона (если имеется).
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 1. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
7. Номер мобильного телефона (если имеется).
#44 Приложение 2. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 2. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения / Приложение 2. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
Приложение 2. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения Необходимо для идентификации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. ИНФОРМАЦИЯ
#45 1. Информация, необходимая для идентификации юридических лиц:
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 2. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
1. Информация, необходимая для идентификации юридических лиц: а) полное, а также сокращенное имя, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации; б) информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа; c) идентификационный номер налогоплательщика; g) место жительства (почтовый адрес); d) другая информация, указанная в государственном регистрационном свидетельстве...
#46 2. Информация, необходимая для идентификации отдельных предпринимателей:
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 2. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
2. Информация, необходимая для идентификации отдельных предпринимателей: а) Информация, содержащаяся в Приложении 1 к правилам внутреннего контроля по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения у операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций ; б) информация о государственной регистрации: дата, номер, н...
#47 Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения Отображается в анкете клиента. ИНФОРМАЦИЯ 1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента, указанная в Приложениях 1 и 2 к Правилам внутреннего контроля п...
#48 2. Информация о бенефициарном владельце клиента.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
2. Информация о бенефициарном владельце клиента.
#49 3. Указание на то, что клиент является высокопоставленным чиновником (членом его семьи или близким ему человеком).
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
3. Указание на то, что клиент является высокопоставленным чиновником (членом его семьи или близким ему человеком).
#50 4. Информация об уровне риска, включая основания для оценки риска.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
4. Информация об уровне риска, включая основания для оценки риска.
#51 5. Результаты дополнительных мер, принятых операторами платежных систем, операторами систем электронных денег и платежными организациями для идентификации клиента.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
5. Результаты дополнительных мер, принятых операторами платежных систем, операторами систем электронных денег и платежными организациями для идентификации клиента.
#52 6. Дата установления отношений с клиентом.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
6. Дата установления отношений с клиентом.
#53 7. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
7. Дата заполнения и внесения изменений в анкету клиента. 8. Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности, сотрудника, открывшего счет и подтвердившего его открытие (главный бухгалтер и его заместитель).
#54 9. Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента в электронном виде.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
9. Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, заполнившего анкету клиента в электронном виде.
#55 10. Прочая информация, определяемая внутренними правилами.
versionedembeddedГлава 11. Заключительные правила / Приложение 3. к правилам внутреннего контроля операторов платежных систем, операторов систем электронных денег и платежных организаций по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения
10. Прочая информация, определяемая внутренними правилами. (Национальная база данных правовых документов, 30.06.2020, № 10/20/3266/1110; Национальная база данных законодательства, 08.07.2021, № 10/21/3266-1/0664; Национальная база данных законодательства, 28.07.2021, 10/21/3313/0724; 06/07/2022; 04/04/2023; 04/01/2025 10/25/3266-4/0294)